Caroline Ellison, ex-CEO da Alameda Research e uma testemunha-chave no julgamento da FTX, pode não enfrentar pena de prisão. Seus advogados estão pressionando por uma sentença sem pena de prisão em conexão com o colapso da gigante criptográfica FTX.
Eles argumentam que sua cooperação total com as autoridades dos EUA deveria ser suficiente para mantê-la fora da prisão. Em um tribunal arquivamentoOs advogados de Caroline sugeriram tempo cumprido e liberdade supervisionada como uma sentença razoável.
Eles enfatizaram seu rápido retorno aos EUA em 2022, vindo da sede da FTX nas Bahamas, e sua cooperação voluntária com o Ministério Público dos EUA e com os reguladores financeiros.
Isso ajudou as autoridades a entender o que deu errado na FTX e na Alameda Research. Ela não arrastou os pés e trabalhou com os investigadores imediatamente, diferentemente de outros no desastre da FTX.
O testemunho de Caroline foi importante
O juiz Lewis Kaplan, que cuidou do caso de Sam Bankman-Fried, já citou o depoimento de Caroline ao proferir a sentença de 25 anos de prisão do fundador da FTX.
Caroline, diferentemente de Sam, não foi a julgamento. Ela fez um acordo judicial em dezembro de 2022, apenas um mês após o colapso da FTX. Neste acordo, ela se declarou culpada de acusações de conspiração e fraude financeira.
Ela não enfrentou uma longa batalha judicial como seu ex-namorado, que foi condenado por todas as sete acusações criminais de fraude.
Os advogados de Caroline argumentam que o Departamento de Liberdade Condicional do tribunal também apoia essa recomendação de não prisão. O departamento sugeriu uma sentença de tempo cumprido com três anos de liberdade supervisionada.
Por quê? Eles a creditaram por sua “cooperação extraordinária” com o governo e apontaram seu “histórico de outra forma imaculado”.
O departamento também declarou que Caroline não deveria enfrentar nenhuma multa, acrescentando que muitas referências de caráter elogiavam sua ética e integridade.
“Caroline não apresenta risco de reincidência e não representa nenhuma ameaça à segurança pública”, disseram seus advogados.
CEO da FTX elogia Caroline
John Ray, atual CEO da FTX que está gerenciando a falência da empresa, deu crédito a Caroline por ajudar a economizar centenas de milhões de dólares em ativos.
Ele detalhou como ela forneceu informações vitais, incluindo chaves privadas para carteiras de criptomoedas, posições DeFi e informações internas da conta FTX.
Caroline também teria compartilhado insights sobre o uso de bolsas de terceiros pela empresa para negociações pré-falência e as práticas de auditoria anteriores da FTX.
John enfatizou que a cooperação dela foi valiosa para proteger e preservar ativos que poderiam ter desaparecido no ar durante o processo de falência.
O processo judicial também detalhou sua jornada de Boston para Hong Kong e depois para as Bahamas, seguindo a liderança de Sam. O relacionamento entre os dois se tornou um ponto focal.
Sua equipe jurídica alegou que Sam a isolou e distorceu sua bússola moral, forçando-a a uma situação tóxica na qual ela ajudou a “roubar bilhões” enquanto vivia com medo do colapso inevitável.
Os advogados de Caroline também descreveram como ela vivia com ansiedade constante, sabendo que a empresa estava à beira da ruína, mas com muito medo de desistir, temendo que isso só piorasse as coisas.
Sam, eles alegaram, a convenceu de que ela era essencial para a sobrevivência da FTX e a manipulou com promessas de amor e importância.
Ao mesmo tempo, ele a impedia de participar de eventos de alto nível, o que significava que ele nem achava que ela era boa o suficiente para ser vista publicamente com ele.
Recuperação emocional
O processo também abordou a vida pessoal de Caroline, revelando que ela encontrou consolo em um novo relacionamento.
Embora o documento não tenha mencionado o nome do novo parceiro, ele diz que seus amigos veem esse indivíduo como uma influência positiva, ajudando-a a encontrar estabilidade após o desastre da FTX.
Há também menção a um romance que Caroline escreveu, que, notavelmente, não tem relação com os eventos do caso FTX. Ela tem uma audiência de sentença marcada para 24 de setembro.
Isso acontecerá no mesmo tribunal onde ela testemunhou por vários dias durante o julgamento de Sam. Ela não é a única ex-executiva da FTX aguardando sentença, no entanto.
Nishad Singh e Gary Wang, ambos ex-companheiros de quarto de Caroline e executivos da FTX, serão sentenciados em outubro e novembro, respectivamente.
Assim como Caroline, eles também cooperaram com as autoridades, mas seus destinos no tribunal são incertos.
Enquanto isso, Sam está atualmente atrás das grades em uma prisão federal após ser sentenciado em março. Seu julgamento terminou no final de 2023.
A promotoria alegou que ele se envolveu em vários esquemas de fraude, incluindo conspiração para cometer fraude eletrônica e fraude de valores mobiliários.
Ele foi acusado de usar indevidamente depósitos de clientes para cobrir as perdas financeiras de sua firma de trading, Alameda Research, e financiar seu estilo de vida luxuoso. Isso incluía imóveis caros e enormes doações políticas.
No momento, Sam está apelando ativamente de sua condenação. Sua equipe jurídica alega que o julgamento não foi justo devido à cobertura tendenciosa da mídia e ao manuseio incorreto de evidências pela promotoria.
Espera-se que o processo de apelação se arraste por meses, ou até anos, mas, enquanto isso, ele permanecerá preso.
