SEC multa OTC Link em mais de US$ 1 milhão por não relatar atividades suspeitas
A corretora OTC Link, sediada em Nova York, acaba de ser presa pela Securities and Exchange Commission (SEC) pelo que eles acreditam ser uma confusão colossal.
Ao longo de três anos, a OTC Link não se preocupou em registrar nem mesmo um único Relatório de Atividade Suspeita (SAR), algo que eles são legalmente obrigados a fazer. A multa? US$ 1,19 milhão.
A OTC Link opera três plataformas de sistemas de negociação alternativos (ATS): OTC Link ATS, OTC Link ECN e OTC Link NQB.
A SEC diz que essas plataformas são os lugares preferidos das corretoras que lidam com dezenas de milhares de transações todos os dias no mercado de valores mobiliários de balcão (OTC).
Estamos falando de microcap ou penny stocks aqui — o tipo que é arriscado e frequentemente propenso à manipulação. Então, quando a SEC descobriu que a OTC Link não estava arquivando SARs de março de 2020 a maio de 2023, ela decidiu agir.
A empresa não tinha políticas adequadas para sinalizar transações suspeitas, o que é um grande problema no mundo financeiro.
Esses SARs são importantes porque alertam as autoridades sobre possíveis violações da lei de valores mobiliários ou atividades de lavagem de dinheiro.
Tejal D. Shah, Diretor Regional Associado do Escritório Regional de Nova York da SEC, explicou que corretoras como a OTC Link deveriam ser as “guardiãs” dos mercados de valores mobiliários.
“Quando empresas como a OTC Link não registram SARs, elas privam os reguladores e as autoridades policiais de informações importantes sobre atividades suspeitas.”
Mas a multa não é a única coisa com que a OTC Link tem que lidar. A ordem da SEC os atingiu com uma censura e uma ordem de cessar e desistir.
E se isso não bastasse, a SEC está garantindo que a OTC Link se organize, forçando-a a manter um consultor de conformidade a bordo.
O trabalho deste consultor é revisar e reformular as políticas e procedimentos de AML da OTC Link, para que esse tipo de negligência não aconteça novamente.